Kurul’un Seri:VIII, No:34 “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”i çerçevesinde sermaye piyasası kurumlarında aşağıda belirtilen görevlerde çalışanların, görev alanını değiştirerek bu görevleri yapmak ya da bir kurumda çalışmamakla birlikte bu faaliyetlerde bulunmak isteyenlerin “Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı”na girerek “Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı” almaları gerekmektedir.

(a) Portföy yöneticisi,

(c) Araştırma uzmanı,

(d) Yatırım danışmanı,

(e) Kurumsal finansman uzmanı,

(f) Müfettiş, iç kontrol elemanı, teftiş kurulu başkanı ve yöneticileri, (**)

(g) Yöneticiler (İhtisas personelinin görev aldığı birimlerin, bağlı bulunduğu tüm

kademelerdeki yöneticiler ile bu birimlerde, yönetici ile ihtisas personeli arasındaki kademelerde görev yapan personeldir).

(h) Serbest yatırım fonlarının, garantili yatırım fonlarının ve koruma amaçlı yatırım fonlarının portföy yönetimini üstlenecek yönetici şirketin yöneticileri, fon kurulu üyeleri, portföy yöneticileri, fon denetçisi ve iç kontrol birimi çalışanı, (***)

(i) Payları borsada işlem gören ortaklıklarda, ortaklığın sermaye piyasası mevzuatından kaynaklanan yükümlülüklerinin yerine getirilmesinde ve kurumsal

yönetim uygulamalarında koordinasyonu sağlamakla görevlendirilen personel, (söz konusu personelin “Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı”na ve “Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı”na sahip olması zorunludur)

başlıklı 5 modülün her birinden en az 60 ortalama 70 ve üzeri not alarak başarılı olmaları gerekmektedir. Başarılı olanlara “Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Lisansı “ verilir.

Kurul’un Seri:VIII, No:34 “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ” çerçevesinde kurumsal yönetim şirketlerinde, kurumsal yönetim derecelendirme uzmanı olarak faaliyet gösterecek kişilerin “Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı”na katılarak “Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı” almaları gerekmektedir.

Payları borsada işlem gören ortaklıklarda, ortaklığın sermaye piyasası mevzuatından kaynaklanan yükümlülüklerinin yerine getirilmesinde ve kurumsal yönetim uygulamalarında koordinasyonu sağlayan bir personelin görevlendirilmesi zorunludur. Görevlendirilen personelin “Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı” ile “Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı”na sahip olması gerekmektedir.

Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansına sahip olanlar ise ayrı bir lisans belgesi gerekmeksizin “Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey”, “Takas ve Operasyon Sorumlusu” ile ”Temel Düzey Müşteri Temsilcisi” lisansları kapsamına giren alanlarda görev yapabilirler.

Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı ve/veya Türev Araçlar Sınavının ortak olarak yapılan 4 modülünden (Genel Ekonomi”, “Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat”, “Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları” ve “İlgili Vergi Mevzuatı”) 60 ve üzerinde not alan adaylar Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı ve/veya Türev Araçlar Sınavına başvurmaları halinde, geçer notlarını kullanabileceklerdir.

Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı ve Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavlarında, “Sermaye Piyasası Hukuku ve Anonim Şirketler Hukuku” modülü ortak olup, her iki sınavın “Genel Ekonomi ve Mali Sistem” modülü de Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı ile ortaktır.

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı ile Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı arasında ortak modül bulunmamaktadır.

Seri:VIII, No:34 Tebliğ’inde değişiklik yapan Seri:VIII, No:52 sayılı Tebliğin yürürlüğe girdiği 11.07.2007 tarihi itibarıyla, lisansa tabi alanlarda 7 yıl çalıştıktan sonra aracı kurumlarda ve portföy yönetim şirketlerinde genel müdür olarak 3 yıl süre ile görev yapmış olanlar Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansını almaya hak kazanırlar.